北京商报讯(记者 李海媛)12月20日,上海证监局发文称,经查,华金证券在业务开展过程中存在私募资产管理业务投资管理不规范,个别单一资产管理计划主动管理不足;私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位;代销金融产品准入制度执行不到位;销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明,违反了多项规定。
根据有关规定,上海证监局决定对华金证券采取责令改正的行政监管措施,并要求其应高度重视,采取有效措施加强整改,并提交书面整改报告。
此外,上海证监局指出,金葵华作为华金证券时任分管资产管理业务的副总裁,对公司相关违规行为负有管理责任。根据有关规定,决定对金葵华采取出具警示函的行政监管措施。